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          政策吹風(二)

          發布于 2019-08-06 15:46:07
          一、央行就金融控股公司監督管理辦法征求意見

          為推動金融控股公司規范發展,有效防控金融風險,更好地服務實體經濟,7月26日,中國人民銀行會同相關部門起草了《金融控股公司監督管理試行辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)。日前,正式向社會公開征求意見。

          央行稱,非金融企業投資形成的金融控股公司盲目向金融業擴張,將金融機構作為“提款機”,存在監管真空,風險不斷累積和暴露。為有序整頓和約束事實上已形成的金融控股集團的風險,同時有效規范增量,防范金融風險跨行業、跨市場傳遞,《辦法》根據黨中央、國務院決策部署,按照問題導向,補齊監管制度短板,遵循宏觀審慎管理理念,以并表監管為基礎,對金融控股公司的資本、行為及風險進行全面、持續、穿透監管。

          征求意見稿有7章56條,其中主要內容包括:

          一是明確監管范圍,即符合一定條件且實際控制人為境內非金融企業和自然人的金融控股公司,由中國人民銀行實施監管。

          二是將市場準入作為防控風險的第一道門檻,明確董事、監事、高管人員的任職條件,對金融控股公司實施事中、事后的持續監管。其中涉及的行政許可事項,將依法由國務院作出決定。

          三是嚴格股東資質監管,通過正面清單和負面清單的方式,規定成為金融控股公司股東的條件及禁止行為。金融控股公司主要股東、控股股東或實際控制人應當核心主業突出、公司治理規范、股權結構清晰、財務狀況良好。

          四是強化資本來源真實性和資金運用合規性監管。資金來源應真實可靠,不得以委托資金等非自有資金投資金融控股公司。金融控股公司對金融機構不得虛假注資、循環注資。

          五是強化公司治理和關聯交易監管。金融控股公司應具有簡明、清晰、可穿透的股權結構,依法參與所控股金融機構的公司治理,不得濫用實質控制權。不得隱匿關聯交易和資金真實去向。

          六是完善風險“防火墻”制度。金融控股公司應建立統一的全面風險管理體系,對內部的交叉任職、信息共享等進行合理隔離。

          七是合理設置過渡期。允許已存在的、尚不符合《辦法》要求的企業集團在一定期限內進行整改,以促進平穩過渡。

          公開征求意見結束后,中國人民銀行將會同有關部門根據各界反饋意見進一步修改完善《辦法》。
          二、國務院金融委召開第六次會議

              7月19日,國務院金融委召開第六次會議強調,當前做好金融改革發展穩定工作意義重大。要把金融工作放到整個國民經濟循環中去統籌謀劃、協調推進。要繼續實施好穩健貨幣政策,適時適度進行逆周期調節,保持流動性合理充裕。把握好處置風險的力度和節奏,堅持在推動高質量發展中防范化解風險,及時化解中小金融機構流動性風險,堅決阻斷風險傳染和擴散。深化金融供給側結構性改革,加快完善金融體系內在功能,形成實體經濟供給體系、需求體系與金融體系之間的三角良性循環。我國經濟金融風險總體可控,重要金融機構運行穩健,居民儲蓄率較高,處置風險能力較強。采取短期和長期相結合、微觀與宏觀相結合的針對性措施,推動形成有效的最終需求和新的增長點。
          三、《關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》發布 

              7月20日,國務院金融委辦公室發布11條擴大金融業對外開放措施,包括:允許外資機構對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級;鼓勵境外金融機構參與設立、投資入股商業銀行理財子公司;允許境外資管機構設立控股理財公司;允許境外金融機構投資設立、參股養老金管理公司;支持外資全資設立或參股貨幣經紀公司;壽險外資股比限制從51%提高至100%的過渡期提前到2020年;允許境外投資者持有保險資管公司股份超過25%;外資保險公司準入取消30年經營年限要求;提前于2020年內取消券商、基金、期貨公司外資股比限制;允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照;進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場。
          四、央行:將進一步推動評級領域對外開放

              7月20日,央行相關負責人在相應政策解讀會上表示:將進一步推動評級領域對外開放,不斷擴大外資評級機構的業務范圍,允許更多符合條件的外資評級機構在銀行間債券市場、交易所債券市場開展全部類別信用評級業務;允許外資銀行開展A類主承銷業務,有助于進一步豐富外資機構服務國內實體經濟的手段,有助于為境內企業發債融資引入更多的境外投資需求;《關于進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場有關問題的通知》擬于近期發布實施。

          五、科創板首批25家公司的上市儀式在上海舉行

          7月22日,科創板首批25家公司的上市儀式在上海證券交易所五樓的交易大廳舉行。上海市委副書記、市長應勇在上市儀式現場表示,今天科創板開市是資本市場發展的里程碑事件,是科技創新領域歷史性突破,金融改革開放新路徑,資本市場新征程,科技創新創業新氣象。“我們相信依托科創板,更多科創板將在這片沃土上茁壯成長,為我國建設科技強國,實現更高質量發展作出更大貢獻。”
             
          證監會副主席李超表示:發揮科創板的試驗田作用,總結可復制可推廣的經驗,加快關鍵制度創新,推動資本市場全面深化改革和健康發展;希望上交所把握好科創板定位,落實好以信息披露為核心的證券發行注冊制,著力支持有發展潛力、市場認可度高的科創企業;希望科創板公司以上市交易為契機,完善公司治理,真實、準確、完整披露信息,嚴守“四條底線”,以扎實的業績和成長回報股東,回饋社會;希望保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構切實提升執業質量,恪盡職守,勤勉盡責,當好資本市場的“守門人”;也希望廣大投資者熟悉掌握科創板各項制度規則,強化風險意識,正確認識、理性參與科創板投資交易。

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